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信息公開

財達證券官網(wǎng)/信息公開/經(jīng)營管理/合規(guī)管理/合規(guī)職能

合規(guī)職能

公司設立合規(guī)負責人。合規(guī)負責人為公司高級管理人員，對內(nèi)向董事會負責并報告工作，對外按規(guī)定向監(jiān)管機構負責并報告工作。合規(guī)負責人由公司董事會任免與考核。

 公司設立合規(guī)管理部，對合規(guī)負責人負責，合規(guī)管理部不得承擔業(yè)務、財務、信息技術等與合規(guī)管理職責相沖突的職責，合規(guī)管理部與公司風險管理部門、內(nèi)部審計部門等內(nèi)部控制部門以及其他承擔合規(guī)管理職責的前、中、后臺部門應明確職責分工。

各部門、各分支機構應當配備合規(guī)管理人員。公司配備專職合規(guī)管理人員的部門包括：公司自營、資管、投資銀行、經(jīng)紀、債券等業(yè)務部門；分公司；工作人員人數(shù)在15人及以上的分支機構。其他部門、分支機構配備兼職合規(guī)管理人員。

從事另類投資、私募基金管理、基金銷售等活動的子公司，應當由公司選派人員作為子公司高級管理人員負責合規(guī)管理工作。