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信用業(yè)務(wù)

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案例介紹及風(fēng)險(xiǎn)提示

案例介紹：

某客戶急需1000萬(wàn)元資金用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，其證券賬戶持有200萬(wàn)股天順風(fēng)能(002531)，該機(jī)構(gòu)看好該股票，欲長(zhǎng)期持有。我公司對(duì)該客戶需求進(jìn)行了分析，認(rèn)為客戶符合股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件，可以通過(guò)質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)為客戶提供短期融資，滿足客戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求。 該客戶與我公司進(jìn)行了期限為180天的股票質(zhì)押回購(gòu)證券交易。假設(shè)客戶初始交易的日期為2月1日，根據(jù)天順風(fēng)能的股價(jià)11.2元、股票折算率0.5、信用系數(shù)0.9、購(gòu)回利率8.6%計(jì)算，該客戶的初始交易金額約為1008萬(wàn)元，如客戶只需借入1000萬(wàn)元資金，2月2日該客戶即可收到1000萬(wàn)資金。該筆交易到期日為7月31日(2月以28天計(jì)算)，客戶了結(jié)交易，支付資金使用成本約為43萬(wàn)元。

風(fēng)險(xiǎn)提示：

1、待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券處于質(zhì)押狀態(tài)，融資方無(wú)法賣(mài)出或另作他用，可能承擔(dān)因證券價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

2、待購(gòu)回期間，質(zhì)押標(biāo)的證券市值下跌，融資方須按約定提前購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券或采取其他約定方式提高履約保障比例的風(fēng)險(xiǎn)。

3、在股票質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方面臨各種信用風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于融入方違約，質(zhì)押標(biāo)的證券可能被處置的風(fēng)險(xiǎn)；因處置價(jià)格、數(shù)量、時(shí)間等的不確定，可能會(huì)給融入方造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。